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证监会发行部集体约谈 IPO审核将更为趋严

据媒体报道,驻证监会纪检监察组日前在“不忘初心、牢记使命”主题教育中,针对证监会证券发行审批领域问题多发的实际情况,近期集体约谈证监会发行部领导班子及相关处室负责人,就加强发行部党风廉政建设、强化证券发行审批权力运行的监督制约提出明确要求。 

驻证监会纪检监察组在集体约谈时指出,证券发行审批是证监会重要的公权力,受到社会各方高度关注,作为这项工作的具体负责部门,证监会发行部是否能够始终牢记证监会的职责使命,真正做到心中有党、心中有国、心中有民、心中有责、心中有戒,直接关系到党中央重大决策部署是否能够在证监会系统得到贯彻落实,关系到广大投资者的切身利益,关系到党和政府在广大人民群众心目中的形象。

近年来证监会发行审批领域系列案件,暴露了管党治党、党风廉政建设和反腐败斗争中存在的突出短板,在社会上造成恶劣的影响,严重损害了证监会的监管公信力,必须下大力气予以解决。 

此次驻证监会纪检监察组集体约谈证监会发行部领导班子及相关处室负责人,并对监督制约提出明确要求,显然是一次自上而下的思想整肃行动,并希望通过此类行动最终能够加强证券发行审批的严谨规范。

而相关行动反应到实际工作中,也起到了直接效用。 

7月8日,证监会官网一口气披露了对鲁华泓锦、句容宁武、嘉曼服饰、斯达半导体、之江生物、明冠新材料等6家拟IPO公司被警示的公告。因在申请首次公开发行股票并上市过程中,存在相关违规行为,嘉曼服饰等企业遭到证监会警示。 

7月11日,证监会通报了对申请首发企业采取监管措施情况。根据监管措施情况说明,证监会称,为完善市场约束机制,压实中介机构责任,提高违法成本,加大监管执法力度,根据目前已核实的信息,证监会对存在有关问题的6家申请首发企业采取出具警示函的监管措施,对存在执业质量问题的8家保荐机构、4家会计师事务所、4家律师事务所根据情节轻重启动相关监管措施程序。对其他企业将根据问题核实情况采取相关措施。 

这些行动无一不在传达这一信息:未来的IPO审核,将会越来越严格。 

其实,证监会对拟IPO公司核查力度一直不减。2018年11月,证监会通报的2018年上半年IPO企业现场检查及问题处理情况显示,证监会2018年上半年分两批对17家IPO在审企业开展了现场检查。检查中向稽查部门移交1家企业涉嫌违法违规线索,另对3家保荐机构采取行政监管措施。 

而据相关媒体报道,此后监管层将要开展IPO财务现场检查工作。与以往常规化不同的是,此次是证监会组织的对特定公司的检查,这意味着检查将更有针对性。 

武汉科技大学金融证券研究所所长董登新在展望2019年下半年IPO时,对媒体表示,信息披露审核将来会越来越严,将来监管部门一定会想方设法采用各种手段,来强化信息披露质量方面的监管,加大对信息的合规性、完整性、真实性的审核。董登新指出,站在IPO大门口排队的企业都应该有底气,经得住考验。 

不过对于申请上市的企业来说,只要提供的信息真实准确、信息披露质量高,就不必担心过会的问题。今年4月底,证监会曾明确表示,新股审核政策没有新的调整。证监会发言人当时表示,证监会坚持新股常态化发行,严格按照现行法律法规规章,对主板、中小板、创业板首发企业进行审核,审核政策没有新的调整,主要从公司治理、规范运行、信息披露等多个维度对首发企业严格把关,从源头上提高上市公司质量。审核进度服从质量。下一步,证监会将充分发挥资本市场配置资源的重要作用,继续保持新股常态化发行,严把资本市场入口关,增加市场可预期性,更好服务实体经济高质量发展。
 
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