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刚上完达沃斯就出事:獐子岛被证监会顶格处罚

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7月10日晚间,獐子岛集团股份有限公司(以下简称“獐子岛”)发布公告称,收到证监会下发的《中国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书》(以下简称“告知书”)。
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在告知书中,证监会认定獐子岛涉嫌财务造假、内控存在重大缺陷、披露文件涉嫌虚假记载等问题。

针对涉嫌信息披露违法违规案,证监会拟对獐子岛公司及其董事长吴厚刚等24人作出行政处罚并采取市场禁入措施。其中,对吴厚刚给予警告,处以60万元罚款,并采取终身市场禁入措施。

对此,獐子岛集团董事长吴厚刚向媒体表示,公司和被罚管理层都将进行申辩,目前已经在准备申辩材料。而10天前,吴厚刚还出席了在大连举办的2019年夏季达沃斯论坛。

此次证监会对獐子岛做出的处罚是近一年半调查的结果。2018年2月9日,獐子岛就收到证监会《调查通知书》,因公司涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对公司立案调查。

事实上,獐子岛在A股可谓是极具话题性质的“题材”股。獐子岛的每一次业绩变动,总能成为媒体及股民津津乐道的热点,有人将其形象地总结为“扇贝跑了”、“扇贝又跑了”!
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最早也是最“知名”的一次“扇贝跑路”发生在2014年。2014年10月,獐子岛发布公告称,因北黄海遭到几十年一遇的异常冷水团,公司在2011年和部分2012年播撒的100多万亩即将进入收获期的虾夷扇贝绝收。受此影响,獐子岛2014年巨亏11.89亿元。

2018年,獐子岛还出现“扇贝瘦死”等“跑路升级版”的亏损。这也导致证监会启动立案调查。

不过,值得注意的是,尽管这次证监会对獐子岛做出了严厉处罚,网上并未出现一致叫好,网民反而对证监会的处罚以及股票市场造假产生的担忧更多。

“对于那些大鳄,这样的顶格数额违法成本太小了”、“处罚远不及预期”、“这点罚金,挠痒痒呢”……舆论对于证监会顶格罚款60万的普遍看法是认为太低,违法成本和可能获得的收益不成比例。而有业内人士更是直言:“造假成本太低了。”

有媒体统计显示,2018年1月1日至2019年2月27日,遭到证券监管部门采取措施的A股违规行为逾3000多桩。而据证监会统计,2018年证监会罚没收入首次突破百亿元,市场禁入50人次。

不过,这个罚款数额相对于A股2018年3114个公司或个人出现违规的行为相比,仍然偏低。

武汉大学金融与证券研究所所长董登新认为,违法成本低是上市公司信息造假的根本原因,“我们应该借鉴美国萨班斯法案修法,凡是在信息发布文件上签字、背书的高管都应该承担相应的刑事和民事责任,让犯罪者牢底坐穿、倾家荡产。”

而造假的低成本可能产生“劣币驱逐良币”的效应,导致更多上市公司愿意铤而走险。对于此次獐子岛被罚,有股民感叹:“还有多少造假上市公司?”。 
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