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近60家新三板公司收到罚单

今年以来,多家新三板公司收到监管层罚单。据不完全统计,截至1月29日,近60家新三板挂牌公司及其子公司被证监会、全国股转公司以及地方证监局、安监局、环保局等职能部门处罚,被罚事项包括信息披露存重大遗漏、违规交易以及发生安全生产事故、环保违规等,被罚主体既有挂牌公司自身,也包括公司董监高成员。

严惩信披不实

因涉嫌信息披露违法违规,ST明利及相关人员收到证监会下发的行政处罚及市场禁入事先告知书。根据公告,经调查,ST明利在2015年披露的《股票发行情况报告书》及《2015年第二次股票发行情况报告书》文件存在虚假记载,公司在《2015年半年度报告》、《2015年年度报告》、《2016年半年度报告》中存在重大遗漏及虚假记载,具体包括未披露关联交易、披露公司实际控制人林军的股份代持情况存在虚假记载等。

根据违法行为的情节,证监会拟决定责令ST明利改正违法行为,给予警告并处以60万元罚款;对林军给予警告并处以90万元罚款,同时采取5年证券市场禁入措施;对ST明利董事长唐映、时任董事何忠华给予警告,并分别处以30万元罚款以及采取3年证券市场禁入措施;对公司其他高管给予警告并处以5万至10万元不等的罚款。

进入2019年,新三板延续此前严监管态势。截至1月29日,至少有46家新三板公司因在资本市场存在各类违规行为遭到证监会、地方证监局以及全国股转公司的处罚。信息披露不实仍是多数公司被罚的主要原因。

精湛光电1月22日发布公告称,因对外担保未及时披露,公司及实际控制人瞿世鲲、李志琴被全国股转公司采取出具警示函的自律监管措施。公告显示,2017年5月22日,瞿世鲲与浙江信诺进出口股份有限公司以股权质押借款签署《担保借款合同》,公司未及时披露上述事项;2017年5月23日,瞿世鲲与许某萍以股权质押借款签署《借款合同》,精湛光电对该笔借款以保证方式提供连带责任担保,但公司未及时披露上述事项;2018年3月25日,精湛光电未经审议程序为瞿世鲲向其与陈某、陆某等签署的《补充协议》承担担保责任,上述事项公司未及时披露。

因未发现推荐挂牌企业存在大额存单质押未披露事项,国都证券1月25日遭到全国股转公司自律监管。根据公告,公司在2016年推荐盛天传媒挂牌业务中未认真履行审慎核查义务,在关注到询证函回函中“是否被质押、用于担保或存在其他使用限制”一栏为空白的情况下,未实施进一步独立核查程序,导致未能发现盛天传媒1.15亿元大额存单质押未披露的事实。全国股转公司认定国都证券未能勤勉尽责,鉴于上述违规事实及情节,全国股转公司对国都证券作出出具警示函。

部分公司及股东因交易违规遭到处罚。1月24日,国建新能发布公告,公司董事戴建乐近期在交易公司股票过程中,存在申报价格明显偏离行情揭示的最近成交价的行为,严重影响股票成交价。对此,全国股转公司对戴建乐采取了要求提交书面承诺的自律监管措施。

警惕生产安全

梳理发现,今年以来已有十余家挂牌公司及其子公司受到多个地方部门的处罚,处罚事项主要包括发生安全生产事故以及环保违规等。

ST凯翔近日发布公告,2018年11月13日上午10时,公司提取车间职工在清理母液池过程中发生中毒窒息事故,直接经济损失150余万元。此次事故中公司安全生产主体责任落实不到位,未对生产经营场所的安全生产工作实施统一协调、管理,未对危险场所落实现场管理人员,也没有为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品。

根据有关规定,山东省五莲县安全生产监督管理局决定对ST凯翔及公司董事长李世平分别作出罚款40万元及罚款3.8万元的行政处罚。ST凯翔表示,将按要求进行整改。目前公司生产经营活动正常推进,各项业务有序开展。

华烁科技葛店分公司因存在多项环境违法行为被鄂州市环境保护局罚款合计20万元。根据公司披露的公告,葛店分公司违法行为包括:催化剂车间封闭不严,混料机周边存在无组织粉尘跑冒滴漏情况;污水处理站压滤机未全封闭,有异味溢出;2017年企业环境信息内容公开不全,2018年元月至今未依法公开企业环境信息;催化剂车间布袋除尘设施排口未开监测孔,排污口设置不规范。

梳理发现,这已经不是华烁科技及其葛店分公司第一次遭到处罚。根据公告,2015年月21日,葛店开发区环境保护局工作人员发现华烁科技葛店分公司西区催化剂项目新车间设备正在运行,但该厂区未报环境影响评价手续,华烁科技因此被罚款8万元;2017年8月29日,葛店开发区环境保护局工作人员在华烁科技污水处理站取排放水样,认定公司污水排放超标,华烁科技因此被罚款23.86万元。

华鼎团膳旗下分公司因未如期申报个人所得税、企业增值税等屡遭地方税务部门查处。公司1月16日公告,因未按期申报2018年4月1日至2018年6月30日、2018年7月1日至2018年9月30日增值税(企业管理服务),公司湖南分公司遭国家税务总局长沙经济技术开发区税务局罚款;1月7日,公司公告称,因2017年及2018年存在未按期申报个人所得税、印花税等税费,公司河南分公司被郑州市郑东新区地方税务局罚款。由于未在2018年6月30日前报送2017年年度报告,华鼎团膳河南分公司一度在国家企业信用信息公示系统中被列入经营异常名录。
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