商业观察官方网站
资本市场权威媒体
今天是:2019年04月25日  星期四
你的位置:首页>正文

长江投资时任三高管遭上交所处分

1.jpg

1月30日,上交所发布监管公告,所示内容如下:

当事人:

长发集团长江投资实业股份有限公司,A 股证券简称:长江投资,A 股证券代码:600119;

孙 立,时任长发集团长江投资实业股份有限公司董事兼总经理;

孙海红,时任长发集团长江投资实业股份有限公司财务总监;

俞 泓,时任长发集团长江投资实业股份有限公司董事会秘书

经查明, 2018 年 1 月 31 日,长江投资披露 2017 年度业绩预减公告,预计 2017 年年度归属于上市公司股东的净利润与上年同期 14002 万元相比,将减少 76%左右。

4 月 21 日,长江投资披露业绩预告更正公告称,预计 2017 年年度实现归属于上市公司股东的净利润为-9370 万元左右,业绩更正原因为公司前期未能合理预计并计提应收账款坏账准备事项,公司在与会计师事务所进行最终沟通后计提了应收账款的坏相关事项进展。

公司年度业绩是投资者关注的重大事项,可能对公司股价及投资者决策产生重大影响。长江投资前期披露的业绩预告为盈利 1700万元左右,实际亏损-9370 万元,公司预告的业绩与实际业绩状况发生盈亏方向重大变化,影响了投资者的预期,可能对投资者决策产生误导。

尽管长江投资业绩更正原因涉及应收账款计提事项,但该事项非突发性事件,公司在 1 月 31 日进行业绩预告时,即应根据会计准则对此进行充分的会计估计,形成相应会计处理结论,并充分揭示风险。

此外,长江投资也未及时对业绩预告进行更正,迟至 2018 年 4 月 21 日才发布业绩更正公告,距年度报告披露不到一周,更正信息披露严重滞后。公司前期披露的业绩预告不谨慎、不准确,风险揭示不充分,也未及时发布更正公告,其行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第 2.1 条、第 2.3 条、第 2.6 条、第 11.3.1 条、第 11.3.3 条等有关规定。公司时任总经理孙立作为公司经营管理主要人员,时任财务总监孙海红作为财务事项负责人,时任董事会秘书俞泓作为公司信息披露事务具体负责人,未能勤勉尽责,对公司的违规行为负有责任,其行为违反了《股票上市规则》第 2.2 条、第 3.1.4 条、第 3.2.2条的规定及其在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。

基于前述违规事实和情节,经上海证券交易所(以下简称本所)纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对长发集团长江投资实业股份有限公司及其时任董事兼总经理孙立、财务总监孙海红、董事会秘书俞泓予以通报批评。

对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。

另经核实,长江投资董事长居亮以及独立董事兼审计委员会召集人赵春光分别在业绩预告相关会议上提请公司管理层关注导致业绩预告出现重大偏差的应收账款减值准备情况,其部分尽到了勤勉尽责的提醒、督促义务,可以酌情从轻处理。

鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第 17.1 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,做出如下监管措施决定:对长发集团长江投资实业股份有限公司时任董事长居亮、独立董事兼审计委员会召集人赵春光予以监管关注。
收藏 打赏

您需要登录后才可以回复文章,登录注册

相关文章推荐